最高檢等十三部門以企業合規改革共同助力穩主體、提信心、促發展

來源：新華網

時間：2022-06-16

  .近日，最高檢、司法部、財政部、人社部、生態環境部、應急管理部、國務院國資委、海關總署、稅務總局、市場監管總局、中國證監會、全國工商聯、中國貿促會等13家中央單位，召開企業合規第三方監督評估工作推進會，深入總結企業合規改革成效，推動全國范圍企業合規第三方監督評估機制建設，共同助力穩主體、提信心、促發展。

  .6月14日，企業合規第三方監督評估工作推進會在京召開。

  .嚴管厚愛并重——企業合規改革助力市場主體健康發展

  .“湖北黃石某藥業公司依托第三方機制，對財稅制度不健全、財務管理不規范等風險隱患全面整改，2021年度營業收入達到7億余元，同比增長16%，上繳稅收7000余萬元，同比增長8%，該公司繼續在黃石投資1億余元新建基地擴大生產規模?！?/span>

  .“陜西省某大型房地產企業適用第三方機制后，不僅對區域當事公司進行了合規整改，還主動在全國范圍內對整個集團進行整改?！?nbsp;

  .“北京市第三方機制專業評估驗收后檢察院依法作出從寬處理決定的多家科創企業、互聯網公司正常生產經營，相關企業擁有自主知識產權共計500余項，涉及員工共計一萬余人?！?/span>

  .上述實例就是企業合規改革試點一年來成效的縮影。為最大程度保住市場主體、穩定就業大局、穩住經濟基本盤，從去年6月開始，最高檢、財政部、國務院國資委、全國工商聯等9家單位啟動了企業合規第三方監督評估機制試點，在10個試點省份，對認罪認罰、接受合規監管、具備相應條件且自愿適用第三方機制的企業和人員，通過相對不起訴、減少羈押、寬緩量刑等方式督促企業建立整改計劃，加強合規管理，改過自新后實現健康發展。

  .據不完全統計，截至今年5月底，全國共辦理涉企業合規案件1777件，適用第三方監督評估機制的案件近1197件，適用案件數量較去年11月底翻兩番，10個試點省份辦理案件1032件，吉林、海南、安徽、江西、山西、黑龍江、貴州、甘肅、廣西等非試點省份共辦理了645件合規案件。

  .頂層設計強根基——搭建企業合規第三方機制的四梁八柱

  .2021年9月，最高檢、財政部、國資委、全國工商聯等九部門聯合成立國家層面企業合規第三方機制管委會，并先后制定出臺落實合規指導意見的實施細則，以及《第三方機制專業人員選任管理辦法（試行）》《涉案企業合規建設、評估和審查辦法（試行）》《涉案企業合規第三方監督評估機制管委會辦公室工作規則》等規范性文件，組建成立了第一批由207人參加的國家層面專業人員庫。今年管委會繼續爭取各方支持，近期又將人力資源部和社會保障部、應急管理部、海關總署、中國證監會納入了第三方機制成員單位。

  .同向發力出實招——成員單位共促企業合規第三方機制建設

  .在國家層面專業人員名錄庫建設過程中，最高檢向管委會推薦檢察業務專家10名，司法部推薦律師44名，財政部推薦注冊會計師25名，生態環境部推薦生態環境領域專家7名，國務院國資委推薦央企法律顧問20名，稅務總局推薦注冊稅務師30名，市場監管總局推薦市場監管領域專家30名，全國工商聯推薦商協會專家28名，中國貿促會推薦合規領域專家13名，初步形成了全面多元、結構合理的專業力量。

  .最高檢成立企業合規問題研究指導工作組，組織制定企業合規管理體系建設基本標準和有效性評估標準；國務院國資委深入開展中央企業“合規管理強化年”專項工作，明確6方面20項重點任務，起草《中央企業合規管理辦法》；全國工商聯承擔企業合規第三方監督評估機制管理委員會辦公室職責，在橫線協同、縱向貫通上不斷著力，打造企業合規管理高端對話品牌，開展“民營企業境外合規建設服務”專項行動，組織“企業家學法”活動，常態化推進民營企業合規風險課題研究，引導民營企業在合法合規中提升競爭能力……各部門結合自身工作職能開展工作，共同推進第三方機制建設。

  .合規改革步伐穩——各地推進企業合規第三方機制走深走實

  .各地黨委政府重視支持合規改革，10個試點省份全部建立管委會，成立市級管委會80個，協商共建合規監管機制，謀劃推進第三方監管工作。

  .截至4月底，各省級管委會共有成員單位236家，市級管委會成員單位997家，前期試點地區的第三方監管體系基本建成。

  .截至5月初，省級管委會累計出臺配套文件近50份,市縣級制定配套文件300余份。

  .目前，全國共有第三方機制專業人員5746人,參與的專業機構70家，其中省級專業人員1102名，為第三方監管工作提供了重要專業支撐。

  .各地管委會結合企業類型特點，有針對性從專業人員庫中抽取相關專家組建第三方組織?？缡”O督評估工作有序展開，長三角和京津冀等區域協作機制有效發揮作用，上海、廣東、浙江等地已有跨省合作監管實踐，京津冀正在謀劃會簽京津冀第三方監管協作機制文件，共同推進京津冀第三方監管機制一體化建設。

  .除確定的10個試點省份外，其他非試點省份主動申請，經最高人民檢察院批復同意后積極推動企業合規及第三方機制建設工作。

  .凝心聚力譜新篇——攜手共創企業合規第三方機制建設新局面

  .一年來取得的成效令人振奮，同時各地在實踐遇到的一些問題也需進一步研究解決。

  .在此次工作推進會上，人社部、應急管理部、海關總署和中國證監會正式加入第三方機制，監管范圍更廣泛，合規整改更全面，企業也將在合法合規中更具有競爭力。

  .下一步，管委會及其辦公室將按照中央統一部署，在第三方機制成員單位統籌推動和指導下，攜手各地，堅持以習近平法治思想為指導，以問題為導向有針對性地推出工作舉措，促進第三方監督評估工作不斷走深、走細、走實，以改革創新的新成效迎接黨的二十大勝利召開。